2月1日，广东证监局发布《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，主要原因是公司金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足以及利益冲突防范不足。对此，粤开证券发布公告称，将就前述违规行为进行整改。

违规行为被监管点名

广东证监局披露称，粤开证券存在以下三方面违规行为。

一是金融资产估值内控存在缺陷。粤开证券自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

二是全面风险管理存在不足。粤开证券风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

三是利益冲突防范不足。粤开证券总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

对此，广东证监局决定：责令粤开证券自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对公司的整改情况组织检查验收。

粤开证券提出整改措施

针对广东证监局指出的问题，粤开证券回应称，公司高度重视并第一时间落实整改。

针对金融资产估值内控方面的不足，粤开证券表示将进一步加强与年审会计师事务所的沟通，优化相关估值办法，完善相关估值及估值政策调整的审核程序，强化落实相关部门的职责。

针对全面风险管理存在的缺陷，粤开证券称将持续强化全面风险管理体制机制建设，加大风险管理系统建设资源投入，不断完善系统功能；根据业务开展情况不断丰富风险指标设置，并推动风险指标管理的标准化和系统化；强化一线业务风险管理职责落地和检查，切实推动业务履行好风险识别、评估、审查、监控、预警、处置、报告等一线风险管理职责。

针对利益冲突防范不充分的问题，粤开证券提到将严格落实利益冲突防范要求，加强防范措施，结合公司高级管理人员任职情况进行高管职责分工调整，规范履职管理。同时，公司已对专业委员会成员构成进行优化调整，切实发挥专业委员会的专业职能，严格按照利益冲突回避机制要求及委员会议事规则规范开展委员会的管理工作。

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粤开证券资产规模近1500亿元

粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一，2014年挂牌新三板。2019年，公司实控人变更为广州开发区控股。

随后，公司名称由联讯证券更名为粤开证券，总部办公地址也由惠州市变更至广州经济技术开发区。广州开发区控股以科技金融为主业，涵盖金融、科技、园区三大板块，注册资本114亿元，资产规模近1500亿元。自2019年成为粤开证券控股股东以来，不断加大对粤开证券经营发展的资本支持力度。