首页 > 新闻 > 社会 >

同花顺子公司被监管责令改正,暂停新增客户

发布时间:2024-11-16 09:47:45来源:
近日,同花顺在深夜发布公告称,其子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)因存在多项违规行为,被浙江证监局责令改正并暂停新增客户。这一消息引发了市场的广泛关注。

根据公告内容,云软件公司在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任。同时,在与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中,也存在合规管控不到位的问题。此外,云软件公司的营销人员还存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形。部分营销、服务人员甚至存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的行为。这些问题都严重违反了相关法规和监管要求。

浙江证监局在《行政监管措施决定书》中指出,云软件公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定,决定对其采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。整改及暂停期限为3个月。这意味着,在接下来的3个月内,云软件公司将无法新增客户,必须进行全面整改,以确保业务合规。

同花顺在公告中表示,公司将高度重视此次监管措施,并督促云软件公司严格按照监管要求进行整改。同时,公司也将进一步加强内部合规管理,确保各项业务合法合规运营。

此次事件对同花顺的股价也产生了不小的影响。公告发布后,同花顺股价大幅下跌,市值缩水至不足1500亿元。这也提醒了市场各方,合规经营是企业稳健发展的基石,任何违规行为都可能给企业带来严重的后果。

(作者: 阿毛视界)

版权声明:本文为三牛号作者或机构在本站上传并发布,仅代表该作者或机构观点,不代表本站的观点或立场,三牛网仅提供信息发布平台。